上交所对四家科创板项目采取自律监管,点名批评中天国富、天风证券和国泰君安

在审核过程中,上交所坚持对相关市场主体的不当行为管早管小,防止“小病变大病”。

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记者 | 马晓甜

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就科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施,11月8日,上交所发布了答记者问介绍具体情况。

据上交所介绍,本次集中采取自律监管措施所针对的不当行为,主要是相关市场主体在科创板招股说明书等申请文件编制、审核问询回复等工作中,存在不规范、不严谨、不勤勉的行为。

本次处理涉及北京木瓜移动无极荣耀科技股份有限公司、上海新数网络无极荣耀科技股份有限公司、晶晨半导体(上海)股份有限公司、贵州白山云无极荣耀科技股份有限公司(以下分别简称木瓜移动、新数网络、晶晨股份、白山无极荣耀科技)等科创板申报项目。

例如,木瓜移动招股说明书(申报稿)未能客观反映发行人的主营业务内容、未充分披露行业定位划分依据,未充分揭示对公司持续经营可能产生重大影响的风险因素,未披露有关业务数据与公开信息存在差异的原因等;新数网络招股说明书(申报稿)未披露此前在其他公开市场披露的实际控制人变动过程及相关股东持股信息,且未作合理解释;晶晨股份招股说明书(申报稿)和审核问询回复中,所披露的境内外收入数据多次调整,返利产品销售金额前后披露不一致,且招股说明书相关内容的修改未按要求向上交所报告;白山无极荣耀科技在项目审核期间未及时报告重大涉诉事项。

“上述不当行为,违反了上交所科创板发行上市审核规则及相关规定中的信息披露规范和具体工作要求,不利于投资者了解发行人相关信息,在一定程度上影响了审核工作的正常开展。”上交所表示。

上交所指出,对上述不当行为采取自律监管措施,是在认真核明事实、严格履行自律监管程序的基础上进行的,主要遵循两个原则:一是区分情节,实事求是。二是分类处理,落实责任。

目前,木瓜移动、新数网络前期已撤回发行上市申请,上交所已终止审核。根据违规情节程度,上交所对发行人新数网络、白山无极荣耀科技予以监管警示,对木瓜移动、晶晨股份出具监管工作函;对涉及的三家保荐机构中天国富证券有限公司、天风证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司出具监管工作函;对木瓜移动的保荐代表人陈佳、陈东阳,新数网络的保荐代表人许刚、王育贵,晶晨股份的保荐代表人寻国良、李冬予以监管警示,对白山无极荣耀科技的保荐代表人吕品、宋桂参出具监管工作函。

“根据相关规定,监管工作函直接发送相关市场主体,指出其存在的问题,并要求其对不当行为进行整改,及时向上交所回复落实报告;监管警示函通过上交所网站向市场公布,并记入诚信档案。”上交所表示。

对于未来如何继续压严压实发行人主体责任和中介机构核查把关责任,上交所称,注册制下的发行上市审核坚持以信息披露为核心,力求把真实公司呈现在市场面前。这首先要求发行人“讲清楚”,同时要求中介机构“核清楚”。上交所在开展严格的公开化问询式审核的同时,将继续要求发行人保证信息披露真实、准确、完整,承担第一责任;将继续压严压实中介机构责任,督促中介机构对信息披露的真实、准确、完整进行核查验证,承担好把关责任。

“在审核过程中,上交所坚持对相关市场主体的不当行为管早管小,防止‘小病变大病’。科创板发行上市审核工作启动以来,上交所及时通过约见问询、谈话提醒、出具监管工作函等方式,督促发行人提高信息披露质量、中介机构提高执业质量,合计已达50余次,”上交所表示,“对于相关市场主体经督促后仍存在不当行为的,上交所将进一步加大问责力度。对于涉嫌财务造假等信息披露重大违法违规行为的,上交所将依法按照相关程序严肃处理。”

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